證券公司崗位職責

時間：2023-08-08 11:10:57 崗位職責我要投稿

證券公司崗位職責錦集[15篇]

　　在現(xiàn)在的社會生活中，接觸到崗位職責的地方越來越多，崗位職責是指一個崗位所需要去完成的工作內容以及應當承擔的責任范圍。我們該怎么制定崗位職責呢？下面是小編整理的證券公司崗位職責，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券公司崗位職責錦集[15篇]

證券公司崗位職責1

　　客服總監(jiān)

　　1、按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等

　　2、負責推進并監(jiān)控回訪、保養(yǎng)提醒、客戶維系活動、流程檢點、投訴處理等客戶關系部職能工作

　　3、負責與銷售/服務部溝通、協(xié)調客戶關系部工作的開展及改善效果監(jiān)控

　　4、負責定期開展部門內訓、指導監(jiān)督、考核評價

　　5、負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報

　　6、負責協(xié)助總經理組織銷售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調研結果下發(fā)的滿意度弱項原因識別，并監(jiān)督銷售和售后服務流程改善，反饋改善結果

　　7、負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶維系活動總結、日常信息反饋等。

　　滿意度回訪專員

　　1、電話回訪

　　2、根據銷售

　　售后系統(tǒng)跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規(guī)范率每月必須達到90%，并對回訪中發(fā)現(xiàn)的問題做好對客戶的`安撫解釋工作，及時反饋至對應部門處理，同時跟蹤處理結果。

　　3、保養(yǎng)提醒

　　4、根據售后系統(tǒng)iCrEAM跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　5、流失招攬

　　根據售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

　　6、5S 6S衛(wèi)生點檢

　　7、每天9：30點檢售后區(qū)衛(wèi)生，照片發(fā)送工作群，及時跟進整改，每月月底計算出售后衛(wèi)生點檢成績。

　　8、戰(zhàn)敗回訪

　　1、依據ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。

證券公司崗位職責2

　　1、負責所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護，定期走訪，提供服務咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務;

　　2、在鞏固現(xiàn)有客戶的'前提下，對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶;

　　3、向客戶提供專業(yè)的產品介紹和多元化的金融服務;

　　4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;

　　5、做好客戶的開發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;

　　6、維護所在渠道協(xié)作關系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責3

　　1、客戶開發(fā)及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發(fā))

　　2、客戶的日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關懷)

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、向客戶提供與證券經紀業(yè)務相關的.咨詢、業(yè)務、售后等其它服務;

　　5、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責4

　　1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。

　　2、根據國家法律、法規(guī)、財經紀律和總公司及營業(yè)部的財務管理規(guī)定、會計制度，從事營業(yè)部各項經濟業(yè)務的會i核算。

　　3、對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務有指導職能。

　　4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關部門協(xié)商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

　　5、負責對開戶、銷戶數量及收取的手續(xù)費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因，并報請領導處理。

　　6、負責日常會計核算工作，辦理所發(fā)生經濟業(yè)務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全,需求正確。

　　7、負責營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。

　　8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業(yè)費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

　　9、根據國家清產核資政策規(guī)定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準權限進行財務處理。

　　10、負責按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

　　11、負責交易日報月報年報的'統(tǒng)計整理和報送。

　　12、每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

　　13、及時完成領導交辦的其他工作。

　　14、接受財務主管的領導,按照總公司批準的各項財務及營業(yè)部領導批示進行經濟業(yè)務的會計核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

　　16、在業(yè)務上對出納崗位有指導職能。

　　17、未經營業(yè)部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

　　18、對財務主管及營業(yè)部總經理負責。

證券公司崗位職責5

　　1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產品；

　　2、根據營業(yè)部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業(yè)績；

　　3、做好現(xiàn)有渠道及客戶的.日常維護工作；

　　4、根據公司提供的信息資源對客戶提供專業(yè)化理財服務；

　　5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責6

　　1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品;

　　2、運用公司平臺、技術指導及優(yōu)質的投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規(guī)劃;

　　3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的`咨詢和收集，為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務談判;

　　4、協(xié)助經紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關系。

證券公司崗位職責7

　　崗位職責

　　1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防范資金風險;

　　2、監(jiān)督營業(yè)部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調整和計算考核利潤;

　　3、管理營業(yè)部稅務事項和發(fā)票審核;

　　4、財務分析，客觀、全面分析預算執(zhí)行情況和經營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務事項;

　　5、做好與其他相關部門的溝通協(xié)調工作;

　　6、其他上級領導交辦的任務。

　　證券公司財務主管崗位職責和資格

　　1、協(xié)助主管完成日常事務性工作，協(xié)助處理帳務;

　　2、申請票據，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務報表的申報;

　　3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據審核;

　　4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;

　　5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財務，會計，經濟等相關專業(yè)大專以上學歷，具有會計任職資格;

　　2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，并具備一定的英語讀寫能力;

　　3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結算，財務軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。

　　證券公司財務出納的崗位職責

　　1.負責現(xiàn)金的.管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

　　2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結。

　　3.根據會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節(jié)表，做到賬賬相符;根據營業(yè)部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批準后，調撥資金。

　　4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款余額。

　　5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

　　6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

　　證券會計師崗位職責

　　1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;

　　2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

　　3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;

　　4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;

　　5、負責各基金數據的統(tǒng)計及報送;

　　6、負責與股東財務部門的對接工作;

　　7、負責公司各類系統(tǒng)的填報;

　　8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

　　9、負責基金設立備案和監(jiān)管報告工作;

　　10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;

　　11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

　　12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調，做財務規(guī)范性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責8

　　1、負責拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的'金融理財產品;

　　2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務;

　　3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現(xiàn)資產保值增值;

　　5、負責向客戶提供與證券經紀業(yè)務相關的服務工作;

　　6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場;

　　7、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務;

　　8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

證券公司崗位職責9

　　1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;

　　3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的`有關規(guī)定;

　　4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

　　5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

　　6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。

證券公司崗位職責10

　　1、從事客戶開發(fā)、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業(yè)相關法規(guī)及相關知識，能做到有效溝通;

　　3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發(fā)潛在有效客戶，分析客戶的'理財需求，幫助客戶制定資產配置方案并提供理財建議;

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發(fā);

　　5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責11

　　1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產品;

　　2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道;

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、向客戶提供與證券經紀業(yè)務相關的'咨詢、業(yè)務、售后等其它服務;

　　5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業(yè)務拓展;

　　6、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責12

　　1、日常的'行情分析，及時了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。

　　2、客戶開發(fā)和客戶關系維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。

　　3、幫助客戶使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客戶提供專業(yè)的咨詢服務。

　　4、收集并整理客戶信息，根據客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業(yè)化的金融理財服務,幫助客戶實現(xiàn)資產保值增值。

　　5、處理客戶咨詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責13

　　1。開發(fā)、維護高凈值的個人客戶，開展各類經紀及產品業(yè)務；

　　2。持續(xù)跟進與服務客戶，了解高端客戶個性化投資需求，參與定制高端客戶資產配置方案；

　　3。可自行開展渠道開發(fā)，業(yè)績突出者可晉升區(qū)域總監(jiān)儲備干部。

證券公司崗位職責14

　　1、按公司要求在網點提供專業(yè)化、個性化、差異化的證券咨詢服務;

　　2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務并維護后續(xù)客戶關系;

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統(tǒng)計工作;

　　4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的`銷售咨詢服務;

　　5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案，并定期向區(qū)域經理匯報;

　　6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業(yè)新的相關信息動向和客戶需求

證券公司崗位職責15

　　1、負責所分配營銷渠道的各項業(yè)務拓展和關系維護工作；

　　2、負責所分配營銷渠道的客戶開發(fā)以及客戶資產配置工作；

　　3、負責所分配營銷渠道營銷活動的.策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

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