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證券資格考試：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
下面瑞文網(wǎng)小編為大家分享了證券資格考試：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為，歡迎大家瀏覽。
一、禁止內(nèi)幕交易
(一)內(nèi)幕交易
所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
1、常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：
(1)內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。
(2)內(nèi)幕信息的知情人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。
(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。
(6)保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。
(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
例6—6(2012年3月考題·判斷題)
持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。( )
【參考答案】√
【解析】持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人。
(二)內(nèi)幕信息
所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
1、可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件
(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。
(2)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定。
(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。
(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。
(5)公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。
(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。
(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。
(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。
(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。
(12)國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2、公司分配股利或者增資的計(jì)劃。
3、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。
4、公司債務(wù)擔(dān)保結(jié)構(gòu)的重大變更。
5、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。
6、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。
7、上市公司收購的有關(guān)方案。
8、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
二、禁止操縱市場
所謂操縱市場，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。
操縱證券市場的手段包括：
1、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;
2、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;
3、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;
4、以其他手段操縱證券市場。三、其他禁止的行為
1、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。
2、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。
3、違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
4、將自營賬戶借給他人使用。
5、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
6、法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
例6—7(2012年3月考題·判斷題)
證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。( )
【參考答案】×
【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
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